场外 相关话题

11月28日下午，供销社概念板块快速拉升，供销大集、天鹅股份涨停，中农联合此前涨停，中农立华、天禾股份等跟涨。 因为美国的关税可能会迫使这墨西哥和加拿大两国的原油出口商被迫降低价格，并将他们的原油供应出口转移到亚洲，这将令中印等国炼油商以更低廉的价格获得原油供应。 华泰证券最新连收两张罚单，一是总部，二是个人。据江苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。 华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是与非专业机构投资者开展场外期权交

头部券商因违规情形遭到“点名”。12月4日，江苏证监局发布公告称，经查，华泰证券因存在与非专业机构投资者开展场外期权交易等多个违规情形被监管出具警示函。值得注意的是，年内，海通证券、中信建投证券、中国银河证券等多家券商均因类似问题遭到监管“点名”。有业内人士表示，场外期权的灵活性特征给券商内部合规管理带来了很大挑战，部分券商存在疏于管理的情况，进而受到监管“点名”及处罚，年内多家券商因类似情况被“点名”也为相关券商敲响了警钟。 头部券商遭监管“点名” 12月4日，江苏证监局发布公告称，经查，华

注：投诉基本信息、投诉问题为当事人在全国12315平台投诉时自行填写。 财联社12月4日讯（记者 林坚）华泰证券最新连收两张罚单，一是总部，二是个人。据江苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。 华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况；二是对于部分分支机构合规管理不到位，存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业机构投